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中國證券報:落實一線監管職能 上期所完善風險管理

 記者 孫翔峰

2019年是期貨行業的豐碩之年,期貨品種期權產品不斷豐富,以上期所為例,12月20日掛牌的黃金期權成為國內第一個貴金屬商品期權,此前上期所還推出了20號膠期貨和天膠期權等品種。


在期貨市場蓬勃發展的過程中,作為重要的一線監管主體,上期所不斷梳理業務規則體系,完善監管依據,豐富監管手段,為充分?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?,打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的市場提供更為堅實的制度基礎,確保將相關制度規則各項要求落實到交易所一線監管的各個環節。


增加一線監管制度供給


11月15日,證監會發布公告稱,為適應期貨市場發展和監管實踐新情況,加強期貨交易所一線監管,完善期貨交易所監管規則,證監會對《期貨交易所管理辦法》(下稱《辦法》)進行了修訂,并向社會公開征求意見。


證監會指出,此次《辦法》的修訂遵循以下原則:一是堅持合理定位。主要明確證監會對期貨交易所的監管要求,強化對期貨交易所的履職問責,對期貨交易所的自律管理提出原則性要求。二是注重總結實踐經驗。認真梳理和提煉總結期貨交易所內部治理和一線監管實踐中行之有效的做法,并將其上升為規章層面。三是突出問題導向。重點解決期貨交易所發揮一線監管職責中面臨的制度供給不足問題。


中國期貨研究院院長王紅英表示,在賦予交易所更多監管職能后,市場監管效率會得到提高。這有利于更好地維護期貨市場安全、高效運行,保障正常交易秩序。


“期貨市場發展一直以來存在制度不健全、傳統法律法規難以滿足創新業務的需求,為了促進創新業務發展,部分業務實際開展過程中沒有法律來定性是否合規。期貨交易所作為市場重要主體之一,最先面對或發現這樣的問題,期貨交易所發揮一線監管職責是最便利的監管方法。”寶城期貨金融研究所所長程小勇表示。


豐富一線監管手段


“最近一兩年期貨交易所在落實證監會關于內幕交易、關聯賬戶和操作市場方面的監管發揮積極作用,幾乎每個月都有交易所對違規交易者發出警示函等處罰措施,進一步提高了期貨市場定價效率。”程小勇說。


在落實一線監管實踐中,上期所根據市場變化,不斷豐富完善監管手段。以對違規交易查處情況的公示為例,2019年上期所多次實名公布違規交易客戶。


“長期以來,交易所始終以為維護市場公平公正交易為要任,推進監管措施優化,加大對違規交易行為懲戒力度。實名公布違規交易客戶,表明交易所嚴抓狠打違規交易的決心,同時借此提升對市場潛在違規交易行為的警示作用,使監管信息公開成為行之有效的措施。”上期所相關人士對中國證券報記者表示,此次變化的出發點是希望能夠借此加強投資者教育,警示違規客戶,提升違規成本,有效遏制違規交易。


在日常交易行為監管中,上期所對涉嫌操縱市場、內幕交易、編造并傳播虛假信息等違法行為進行重點監控,一旦發現違法線索立即移交證監會。同時,對明確規定的各類違規行為進行自律監管。近年來,通過實控賬戶影響期貨結算價、以“委托理財”名義“對敲”轉移他人資金、利用職務便利進行利益輸送等損害投資者合法權益的行為有所抬頭,上期所也進一步加強了監管力度。


科技助力效率提升


中國期貨市場建立在高度信息化和電子化的基礎上,交易、結算、風控等一系列業務都要依托計算機系統來完成,6月13日開始執行的穿透式監管體現了監管部門擁抱新技術的態度,借用大數據技術分析,監管和市場推進將更加高效。


上期所相關負責人介紹,在日常監管中,上期所充分利用科技監管手段,對一些新型的諸如涉嫌虛假申報、編造及傳播虛假信息、技術濫用等嚴重破壞期貨市場交易秩序的交易行為,加強與國內國際同行協作,增強自律管理措施的威懾力,提升監管效能。


上期所依托自主研發的實時監控系統、歷史數據分析系統及引進國際領先的監控系統,從維護期貨市場價格的正常形成機制出發,以挖掘和使用數據為抓手,狠抓數據監管、穿透式監管、交易行為監管,最大化發揮科技監管的效能。


比如,穿透式監管方面,從采集的交易終端信息出發,結合客戶交易行為,對全市場、品種、會員、客戶群體、客戶各個層面的異動逐層下鉆分析,尋找市場異動的來源,并能有效識別客戶真實身份和交易意圖,強化實控賬戶管理、防范市場操縱。

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